項次

評估內容

1

外部

廠區(qū)應采用圍墻、圍欄等必要設施限制未經(jīng)許可人員進入

2

對出入人員進行登記，對人員和 車輛進行檢查

3

對廠區(qū)外圍和廠區(qū)內部進行定期巡視。

4

廠區(qū)外圍、廠區(qū)內應具備監(jiān)控設施或夜間照明措施，能夠發(fā)現(xiàn)任何可疑的活動

5

廠區(qū)外圍除正常大門外的其他出入口應具備自動鎖門或其他出入控制措施，以防止出入口的 自由進出。

6

 對進入企業(yè)的訪問者應提前通知并進行身份識別，只允許訪問者進入許可參觀或工作的區(qū)域

7

對非經(jīng)常出入門應采取更加嚴格的監(jiān)控管 理措施；

8

廠區(qū)或車間的窗戶應只允許從內部開啟；禁止開啟的窗戶應有標識

9

對于屋頂開口處應采取合理有效的管理措施。對于供熱、通風、空調等系統(tǒng)，僅允許許可的人 員接觸，對于進入屋頂?shù)耐ǖ啦扇》忾]管理措施

10

通風口的設計應考慮防止人為破壞。通風口的位置應位于不易接近的區(qū)域

11

對進入廠區(qū)的運輸工具應有足夠的措施予以監(jiān)控

12

應對運輸車輛進行備案，并定期檢查，應有車輛操作人員的安排計劃和管理措施

13

對進出廠區(qū)的私人(職工、訪問者)運輸工具進行管理

14

應對私人運輸工具予以登記；必要時，還應檢查攜帶物品

15

應對商業(yè)運輸工具進出工廠的路線、停放的區(qū)域進行規(guī)定和管理。

16

內部

車間的設計布局應按照敏感區(qū)域、重要程度的差異予以隔離。對于限制人員進入的區(qū)域應有 警示性標識。

17

車間的每個區(qū)域，特別是敏感的區(qū)域如大規(guī)�；炝蠀^(qū)，應裝有足夠的停電應急燈

18

對內部設施和加工過程進行監(jiān)控。企業(yè)可通過視頻系統(tǒng)進行監(jiān)控，監(jiān)控視頻文件至少保存到產(chǎn)品的保質期。

19

車間應有門禁措施

20

車間應安裝緊急預警系統(tǒng)，包括火警預警和發(fā)生其他緊急情況時的疏散 系統(tǒng)，并定期進行檢查或者進行演練，對員工疏散路線、疏散命令等有統(tǒng)一的要求。

21

訪問者或其他非加工區(qū)域人員進入工作區(qū)域前應經(jīng)過身份的確認、資格的許可，由管理人員全程陪同，并保持相關記錄。

22

車間內無有毒有害物質的藏匿場所

23

車間內的消毒劑、清潔劑等應有專門的存放場所，應由專人管理。

24

 對衛(wèi)生間、個人儲物柜及儲藏區(qū)等容易存放私人物品的地方應定期進行檢查。

25

工器具間應由專人負責，建立領用核銷和使用管理制度。

26

排風系統(tǒng)應設計合理，有防止異物或不明氣體進入的設施。

27

加
工
過
程

下腳料處理區(qū)域不易造成廢料、氣流的回流，無人為的破壞。

28

 通風系統(tǒng)、空調系統(tǒng)、供水系統(tǒng)、供電系統(tǒng)、消毒設施和電腦系統(tǒng)等應有防止未經(jīng)許可人員進入的措施，定期檢查。

29

設備維修應經(jīng)相關人員批準，由許可人員維修，應保持維修記錄。

30

應按照加工工藝流程進行分區(qū)域管理，不同區(qū)域人員應通過易于識別的標識進行區(qū)分。不同加工區(qū)域應有標識。

31

 對于原輔料添加區(qū)、混合加工區(qū)等大規(guī)模的、多成分混合的區(qū)域應由專人管理，持續(xù)監(jiān)控。

32

對于消毒劑、清潔劑等的使用應由專人負責

33

 產(chǎn)品傳送和傳遞過程應進行監(jiān)控。

34

 產(chǎn)品的標識與包裝應處于受控狀態(tài)以防止盜竊或誤用。

35

產(chǎn)品的包裝和標識應具有破壞存跡(如：充氮、抽真空等形式)識別的特性。

36

加工過程中應防業(yè)故意向食品中添加非食用物質，超范圍、超限量使用食品添加劑以及采用其 他不適合人類食用的方法生產(chǎn)加工食品等問題的發(fā)生。

37

儲藏

儲藏庫的設計應能防止人為破壞。

38

進入儲藏區(qū)域的人員應經(jīng)過許可。

39

 儲藏區(qū)域應建立出入庫登記管理制度。

40

對儲藏區(qū)域的衛(wèi)生和貨物存放應定期進行檢查。

41

殺蟲劑等有毒有害化合物的儲藏區(qū)域應遠離加工區(qū)域，由經(jīng)過培訓的人員管理。應建立領用和核銷記錄。有毒有害化合物應標識清楚，在有效期內使用。

42

供應鏈

應對食品原輔料、包裝材料等供應方進行食品防護能力的評估。 應對原輔料的生產(chǎn)管理進行食品防護能力的評估。

43

食品原輔料、包裝材料等供應方應建立產(chǎn)品追溯和召回程序。

44

應考慮在原輔料生產(chǎn)和供應中故意向食品中添加非食用物質，超范圍、超限量使用農獸藥和食 品(飼料)添加劑的情況。

45

應建立合格供應商評估制度并考慮故意污染方面的評估結果，及時獲得供應商提供的相關證明性文件。

46

在制定原輔料、包裝材料等的驗收要求和實施驗收時，應考慮故意污染方面的評估結果。

47

 應對運輸公司進行食品防護能力的評估

48

貨車、集裝箱等運輸工具在廠區(qū)內應進行封閉式管理，禁止未經(jīng)許可的人接近。

49

貨車、集裝箱等運輸工具裝卸貨物時，應由經(jīng)過培訓的人員進行監(jiān)控，并保持相關記錄。應對集裝箱外觀、溫度、冷藏設施進行檢查，確保無可疑的損壞

50

收發(fā)貨的品種、數(shù)量、質量、標識等與貨物運輸文件相一致

51

 貨物出入庫時應檢查包裝有無故意污染或蓄意破壞的痕跡。

52

產(chǎn)品運輸貨車、集裝箱等運輸工具應保證清潔無毒，避免產(chǎn)品間相互污染。適用時，運輸過程 中對活動物的飼料和飲用水進行必要的防護。

53

應對退運產(chǎn)品進行驗收和實施防護。

54

 水和冰

加工用水符合國家標準和相關貿易國家(地區(qū))要求。

55

水源地、中間儲水設施、水處理設施應封閉，由專人管理

56

供水系統(tǒng)應定期檢查。

57

應確保在加工用水不符合要求時，能及時得到通知和糾正。

58

人員

敏感區(qū)域如與原輔料、半成品及成品密切接觸及容易發(fā)生大范圍蓄意破壞的區(qū)域(如：混料區(qū)、 包裝的裝填和封口等區(qū)域)的操作人員應進行身份背景等調查。

59

按照工序、權限不同對員工采取不同的身份識別措施，如工作服顏色、上崗證等。

60

對于輪崗人員或臨時更換人員，例如請假人員的代替者或新進人員應有人員識別清單。

61

車間不同安全級別區(qū)域有相應的限制進入的設施和管理措施。

62

對員工和訪問人員的進出攜帶物品有必要的檢查措施。

63

對員工及管理人員應進行有針對性的、分層次的食品防護計劃知識的培訓、考核。

64

管理人員應與員工進行定期交流，聽取意見和建議

65

應對受處罰、降職、辭退等的人員情況進行跟蹤。

66

應有發(fā)現(xiàn)、報告和控制情緒不穩(wěn)定員工及對其進行心理疏導的規(guī)定和程序

67

信 息

對企業(yè)外部(如：采購方等)和內部(如：不同生產(chǎn)管理部門等)人員允許接觸食品防護計劃的范 圍和內容做出規(guī)定并進行有效控制。食品防護計劃制定的全過程和內容應有適當?shù)谋Ｃ芤?guī)定并得到有效執(zhí)行。

68

加工工藝、配方等應有適當?shù)谋Ｃ芤?guī)定并得到有效執(zhí)行。

69

應建立訪客、客戶、供應商聯(lián)系檔案，對參觀內容、參觀區(qū)域、對外公布信息進行評估

70

 應建立緊急情況處理系統(tǒng)，建立相關政府機構的聯(lián)系方式、電話和傳真，并定期審核更新，定期驗證聯(lián)系方式有效性。

71

應有專人負責收集國內外食品安全的動態(tài)等信息。

72

應識別、收集故意污染信息(可來源于國內外食品安全動態(tài)、媒體報道、顧客反饋、行業(yè)內交流 等),充分評估故意污染可能造成的危害，采取針對性的防護措施。應保持相關的記錄以備政府主管部
門檢查。若發(fā)現(xiàn)故意污染具有行業(yè)普遍性，應及時向政府主管部門報告。

73

應采取措施確保計算機信息的安全和網(wǎng)絡的安全。

74

實驗室

應布局合理并與食品加工區(qū)域有效隔離

75

應僅允許許可人員進入。

76

對各種試劑和藥品特別是有毒有害藥品應設立單獨區(qū)域，由專人管理，建立核銷臺賬，對過期 藥品的處理符合食品防護要求。

77

應建立樣品(包括陽性樣品)處理程序。

78

應制定活菌株儲藏和處理的程序